La configuración del análisis institucional en las ciencias de la gestión comienza en Estados Unidos, en la década de 1950, al entrar en los dilemas que se dan en procesos organizacionales como la planeación, dirección y control. Simon (1957) y March y Olsen (1984) argumentan estos planteamientos en la racionalidad limitada de los sujetos que interaccionan con otros, en lo que se denomina "acción estratégica". Sin embargo, debajo de los conceptos se descubrió un cuadro de análisis de características generales que permitieron los análisis de Parsons (1963), concretamente agrupando a este análisis organizacional métodos teóricos que distinguen sistemas sociales, como también organizacionales que se construyen de forma macro y meso, estas no surgen desde la negociación o influencias formadas por los actores de la organización (Varela, 2008).

March y Olsen (1984) formaron dos importantes escuelas: una objetivista y la otra centrada en el individualismo metodológico y los análisis micro. La primera se fundamenta en el contexto de las imprecisiones organizacionales y de las estructuras sociales, especificando conceptos que profundizan las tendencias sociales, que son patrones culturales de largo plazo que se presentan antes de la interacción de los sujetos. Durkheim (1922) desde el siglo XX demuestra la importancia que ha tenido la lógica metodológica en cuanto a las ciencias sociales americanas. No obstante, no fue suficiente esta corriente sociológica para los autores del management, porque no permitía el espacio para la construcción y el diseño institucional, a la modelación de procesos adaptativos y de cambio organizacional. Esto logró una influencia estrecha en una alternativa diferente que le dio paso a la segunda escuela. En conclusión, en Occidente se comienza a considerar una marcada tendencia en las citadas ciencias administrativas, que forman los espacios epistemológicos de división con las otras teorías sociológicas que son más fuertes en la época.

Por tanto, el presente artículo define los distintos enfoques y representaciones teóricas y conceptuales sobre el cambio institucional y organizacional en las diferentes instituciones y organizaciones; después se evidencia la interacción que existe entre estos cuatro conceptos. Es relevante subrayar que no hay revisión de la literatura que evidencie concretamente los procesos de transformación y una coyuntura entre ellos. Esta revisión de literatura observó todos los enfoques y representaciones conceptuales de cada concepto, desde una investigación donde primero se abordaron los textos fundacionales de los conceptos indagados, y luego se revisó el estado del arte de artículos incluidos en SCOPUS y el Web of Science, para presentar el resultado del análisis en forma de tablas y gráficas, abordando para los distintos autores: el foco, la descripción o el aporte

En la primera fase se presentan las definiciones y conceptos de institución y de cambio, precisando la significancia de la institución y la forma en que asume el cambio frente a la sociedad, dando así un mayor entendimiento de los distintos procesos desde una mirada sociológica. También se incluyeron las diferentes perspectivas fundamentales del institucionalismo.

En una segunda fase se trabajaron los conceptos de organización de forma interna y externa con sus características fundamentales. Después, en una tercera fase, se evidenciaron los conceptos teóricos acerca del cambio organizacional, centrándose en actividades como la adaptación, compresión y selección, que poseen un aporte teórico importante para la investigación. Finalmente, en una última fase se evidencia la implementación de las diferentes propuestas teóricas postuladas por los autores sobre el cambio organizacional y cómo esta afecta a la misma. La presente investigación, integra la teoría que da una mirada nueva a la integración de los diferentes procesos de transformación que existen en la organización.

Este artículo presenta los resultados de una investigación que se basa en una revisión bibliográfica donde en una primera fase se revisaron los textos fundacionales de los tres conceptos analizados, en una segunda fase en las bases de datos, entre otras, SCOPUS y Web of Science, se realizaron consultas de los tres conceptos buscando la relación existente entre ellos y su relación con la evolución de los conceptos desde su formulación en los textos consultados en la primera fase. Finalmente, se presentan en modo de tablas, los autores con el aporte, el foco o la descripción, para cada concepto y en formato de grafica se propone una interacción teórica que muestra la relación entre los tres conceptos, desde el cambio.

Las estrategias de búsquedas fueron determinadas desde los tres conceptos, intentando encontrar las relaciones conceptuales existentes y su evolución conceptual, desde los fundamentos publicados en los textos fundacionales, hasta los publicados en artículos científicos que están determinando el estado del arte alrededor de cada uno de los tres conceptos. Los criterios de selección de los artículos fueron determinados en esta investigación por el grado de relación encontrada entre los tres conceptos y por el grado de evolución conceptual. Para el estado del arte se determinó un periodo de 20 años, en el caso de los textos fundacionales no se definió un periodo de tiempo. Ya se mencionó previamente que el objetivo de esta revisión bibliográfica fue el encontrar y presentar las relaciones existentes entre el institucionalismo, el cambio y la organización, como conceptos.

Si bien el estudio de las instituciones ha sido abordado por diversos campos del conocimiento, entre los cuales se encuentran la filosofía política, la historia, el derecho, la sociología y la ciencia política, desde la perspectiva teórica del viejo institucionalismo emergió una noción de institución de carácter ambigua. En ese sentido, el término de institución ha sido utilizado para referir a entidades de orden intangible a las cuales pertenecen la religión, Estado, clases sociales y el mercado, y no a estructuras tangibles que integran a los gobiernos, organizaciones sociales, políticas y económicas (Torres, 2015).

En función de lo anterior, en el concepto de institución, se presentan diferencias relevantes, lo cual se muestra con muchas definiciones. Algunos autores señalan la institución como una clase de procedimiento organizado y establecido; otros como una agrupación de reglamentos de la sociedad, o como el estudio de las instituciones, específicamente desde el punto de vista de la sociología. Realmente las instituciones se comprenden en principio como sistemas de producción y luego como estructuras que facilitan el desarrollo (Varela, 2008).

El institucionalismo utiliza en general un énfasis de explicación del comportamiento humano sobre la base de la referencia a construcciones de carácter medio y macro. Tal perspectiva aproxima al institucionalismo a las corrientes de explicación sociológica. De igual manera mencionan la mayoría de estas escuelas de la corriente sociológica, que las instituciones tienen una larga duración siendo estructurales a cada formación social, pero su argumento ontológico estaría dado por las acciones individuales a través de las interacciones entre estas (DiMaggio y Powell, 1983).

De acuerdo con Alvarado (2007) la teoría institucional sugiere un cambio en el modo de comprender las esferas organizacionales, en tanto se desarrollan nuevos cuestionamientos de los problemas de comportamiento que emanan de los diversos actores organizacionales. En consecuencia, las organizaciones han sido escenarios de procesos de institucionalización de los cuales se derivan normas, valores, patrones de conducta y creencias que constituyen la identidad y legitimidad organizacional.

De igual manera, la muestra sociológica evidencia que las instituciones conviven con otras instituciones, constituyendo redes complejas, de naturaleza sistémico-organizacional y, específicamente en esta época (Crozier y Friedberg, 1990). Estas formas de interrelación sistémica comprenden procesos complejos de interacción que modifican las reglas institucionales y, a estas en tanto referentes importantes de la acción colectiva, resaltando la gran relevancia que cumplen hoy en día los procesos políticos y sociales de deliberación en cuanto a estas reglas, que son expresadas sobre todo en términos de la renegociación de las reglas, de los cambios y adaptaciones de estas. También influyen notablemente sobre la naturaleza de las reglas; por ejemplo, los cambios tecnológicos que suscitan ineludibles transformaciones en los procesos de control disciplinario.

Se presentan en la Tabla 1 las conceptualizaciones más importantes de los principales autores en la definición del concepto de institución y cambio institucional. En esta se han agrupado los autores usando como referentes sus posturas y aportes en función de la explicación sobre el fenómeno del cambio institucional.

Tabla 1

Fuente: Elaboración propia

En la Tabla 1, se evidencia de forma general que la institución se entiende como un conjunto de reglas las cuales se encuentran estructuradas socialmente. Estas posibilitan el moldeamiento del comportamiento individual, y a la misma vez, posee características impersonales, contribuyendo al control de la incertidumbre. Igualmente, se identifica que la institución cimienta el ordenamiento jurídico y procesos normalizados y culturales.

Mediante la institución se puede exponer el cambio social y su efecto en las organizaciones, reconociendo que la institución no se desprende de actores individuales y que cumple su rol en la consecución de las metas y los objetivos. El cambio institucional puede provenir desde los grados microinterpersonales y suborganizacionales hasta los niveles macrosocietales y globales. Esto puede darse en períodos cortos y concentrados o, a través del tiempo, en décadas o incluso siglos. Igualmente se puede ejecutar de forma gradual, de manera que observadores y participantes no se den cuenta del cambio generado; o de la nada, en episodios dramáticos los cuales contienen grandes discontinuidades en relación con los antiguos patrones de comportamiento.

La meta es concentrarse en los grados, los lapsos y los procesos de cambio incremental. El interés de las consideraciones de tiempo es examinar propensiones que faciliten hacer prescripciones de cambio.

Asimismo, esta invención aprovecha la tecnología, la generación y el manejo de información y conocimiento, que crea inestabilidades entre las pretensiones y la actuación del recurso humano y la funcionalidad de la estructura organizacional. En la Tabla 2 se exponen las perspectivas y los focos de análisis del cambio institucional.

Tabla 2 /

Fuente: Varela (2008), Murillo, González y García (2010)

El término organización fue construido de los distintos aportes de las hipótesis sociológicas contemporáneas, sobre todo de autores como Luhmann (1995, 1998), quien contempla que las organizaciones son en las sociedades una clase de sistema, que no son arbitrarias y siempre se crean sobre procedimientos de toma de decisiones, con normas fijas de inclusión y exclusión que existen antes de la presentación de los flujos informacionales. Menciona de igual forma que el comportamiento de los individuos en la organización está en ellos mismos, es decir, los individuos dictan su conducta mediante lógicas previas de inclusión.

En las discusiones sobre el pensamiento sistémico, se considera a la organización como un sistema compuesto de subsistemas, donde cada uno de estos posee entradas, procesos, salidas, entorno y retroalimentación. Esta interacción genera una jerarquía de subsistemas, donde una adecuada planificación y definición de objetivos, determina el grado de complejidad organizacional. La complejidad es un problema relativo a la administración de las organizaciones modernas y se relaciona con actitudes, experiencias y conocimiento de los individuos (Daryani y Amini, 2016).

Otra contribución relevante fue hecha por Thompson (1967), el cual ha sido ponderado como el más completo sobre contingencia organizacional. El autor rechaza el concepto de sistemas cerrados del modelo clásico que ciertos autores como Taylor (1984) y Weber (1964) plantearon, porque Thompson percibe a las organizaciones como sistemas naturales; en otras palabras, es la relación compacta que una organización específica posee con otras organizaciones que actúan como competencia o, en el caso más crítico, con organizaciones que limitan su papel. Además, Thompson (1967) presenta una taxonomía que él mismo llama "estrategias de cooperación", que se relaciona fuertemente con la facultad de las instituciones de dar respuestas sociales, generar normas de juego, estipular rutinas y redes comunicacionales en torno a un plan de adaptación. El autor se enfoca en las ciencias políticas; y de acuerdo con las "estrategias de cooperación" menciona que el control de la incertidumbre exterior de una determinada sociedad es la principal meta de la acción política; de igual manera, el poder que posee la acción política hace presión en el ámbito de las negociaciones y al final la independencia y la autonomía organizacional se convertirán en su sentido esencial; además expone los procedimientos para la defensa de los dominios, el rol del prestigio, la relación que existe entre dependencia e independencia y la competencia.

Además del aporte realizado por Thompson (1967) es de gran importancia adjuntar el concepto de "dominio" o "campo de acción" de una organización, término relevante para la instrumentalización de los mecanismos de adaptación cuando se dan los procesos de evaluación. Mientras la función administrativa será el camino de adecuación donde los guías serán tanto los directivos como los líderes y cumplirán esta labor de forma más activa con el uso de tecnologías y estrategias innovadoras. Ya en el plan funcional de la "acción estratégica" esta se extiende mediante la relación que posea la organización con su entorno, o, de forma más literal, su adaptación con el entorno, porque este componente es un prerrequisito para la supervivencia organizacional y su equilibrio dinámico.

De acuerdo con esto, la Tabla 3 muestra la definición conceptual de organización, mediante diversos autores. Algunos de estos autores son ponderados por ser pioneros con sus propuestas teóricas, mientras que otros se agregan debido al efecto que han causado con su desarrollo teórico.

En la Tabla 3 muestra diferentes grados del análisis conceptual sobre las organizaciones. Algunos autores mencionados comprenden la organización como arquetipos estructurados alrededor de valores y creencias, otros como estructuras basadas en el poder que se componen alrededor de redes de comunicación, otros ven la organización como herramientas racionalizadas para lograr metas y por último, otros las ven como sistemas que se deben adaptar para respaldar la supervivencia, y en este sentido, como organismos de cambio y transformación.

Se compone de un factor importante de estudio del institucionalismo: el nuevo institucionalismo. Crozier y Friedberg (1990, p. 29) resaltan que el cambio organizacional es el "proceso de estructuración grupal mediante el cual los miembros de una determinada colectividad aprenden conjuntamente, en otras palabras, crean y establecen nuevas formas de jugar el juego social de la cooperación". Muestran que el cambio organizacional necesita un desarrollo de constructos de forma grupal, esto conduce a desarrollar nuevas relaciones entre los actores, e invita a un nuevo accionar de cada uno de ellos. De esta forma, cada uno de los actores con una racionalidad dentro de una organización determina una serie de relaciones de poder, que si bien es cierto no son de opresión, se crean de manera específica en donde cada uno de los actores puede accionar de forma libre, pero es una actuación que está evaluada dentro de un esquema de poder (Crozier y Friedberg, 1990).

El cambio organizacional, analizado desde la aproximación conceptual de cambio planeado y emergente, sugiere que el primero es el resultado de procesos de introspección y adaptación gradual de las organizaciones, teniendo como base el dinamismo del micro y macroentorno, además de la capacidad interna para responder ante las variables sobre las cuales no se tiene incidencia directa. Por otro lado, el cambio emergente corresponde al modo en que las organizaciones reaccionan a fuerzas abruptas e inesperadas del entorno.

Lo antes expuesto deja entrever la necesidad que tienen las organizaciones de planificar continua y ordenadamente ante posibles eventos que puedan surgir, fruto del alto dinamismo del entorno, sin dejar de ser receptivos ante situaciones que no hayan sido previstas (Sandoval, 2014) Otras reflexiones teóricas dejan entrever que el cambio se encuentra relacionado con la capacidad que tienen las organizaciones para adaptarse al cambio en el ambiente y el modo de influir en el comportamiento de los colaboradores en función de este. Se entiende el cambio como una actividad proactiva y no accidental. En el foco de intencionalidad del cambio se estudia el proceso de cambio a partir de los estímulos del ambiente, la definición de metas y actividades para lograr el cambio, interiorización y el rol de los agentes de cambio para dirigir este proceso (Chiavenato, 2009; Robbins y Judge, 2009).

Vértiz (2008) propone una serie de planteamientos denominada "tesis del cambio" que dejan entrever las fuentes de cambio organizacional. De acuerdo con la tesis de consonancia, se concibe el cambio como un proceso adaptativo de la organización producto de la incidencia que ejercen las variables del entorno. La tesis instrumental, es una alternativa de cambio planeado, que mediante la aplicación de estrategias permite dar cumplimiento a los objetivos organizacionales. La tesis asociada con la interacción interna responde a procesos sociales entre individuos de una organización, que, influidos por símbolos institucionalizados, ejercen el poder. La tesis relacionada con estructuras plantea que las organizaciones cambian debido a estructuras jurídicas, políticas y económicas que limitan y normatizan su campo de acción. Por último, la tesis del actor señala que los individuos actúan de manera estratégica de acuerdo sus propios intereses y promueven el cambio.

En la Tabla 4 se muestran las diferentes visiones teóricas acerca del cambio organizacional, sobre todo las relacionadas con los procesos selectivos del cambio a los procesos de adaptación al sistema social o al ambiente, y a aquellos de carácter interactivo entre los actores y el sistema donde ellos ejercen.

Los conceptos de cambio, institución, cambio institucional, organización y cambio organizacional permiten brindar una perspectiva de integración. En la Figura 1 se propone gráficamente la interacción.

Figura 1 Fuente: Elaboración propia, 2019.

La representación teórica de la Figura 1 incluye una interacción de los conceptos de institución, cambio institucional, cambio organizacional y organización. Los elementos de carácter institucional son el marco donde se mueve la sociedad, son las reglas de juego en las que interactúa, y lo que se ha demostrado en estudios empíricos indica que se ha presentado un cambio institucional en términos jurídicos, tecnológicos, socioculturales, etc. Ahora bien, ese cambio institucional genera un cambio organizacional, por lo que todos los elementos de carácter institucional permean en el cambio organizacional, es así como ese último cambio genera impactos en lo que es la nueva organización. Esta nueva organización para hacerle frente a esos cambios institucionales tiene que modificar su estructura, las relaciones de poder, relaciones jerárquicas, modernizar su normatividad, establecer nuevas formas de contratación, nuevos niveles de capacitación, entre otros. Por lo tanto, a partir de estos elementos se puede conectar los conceptos de la Figura 1.

Existen diversas perspectivas teóricas acerca del institucionalismo, no obstante, el trasfondo epistemológico se fundamenta en corrientes sociológicas que conciben a las instituciones como escenarios socialmente construidos, donde la interacción y comportamiento humano se encuentran mediados por un marco normativo que facilita el desarrollo de estructuras productivas y sociales. Atendiendo a estas consideraciones, es preciso abordar que las instituciones al ser de naturaleza sistémica se relacionan con otras y construyen procesos de interacción colectiva de índole social y político donde se incide en la renegociación, adaptación y modificación del sistema de reglas.

En el fenómeno institucional se establecen procesos de disfunción, inadaptación y conflictos de intereses como resultado de la aplicación del poder por parte de agentes institucionales, que, si bien son legítimamente reconocidos, configuran el carácter de las instituciones en respuesta a sus necesidades. Este proceso desencadena hechos que producen la restauración de los miembros y sus interacciones dentro del campo institucional.

Las instituciones facilitan la interacción humana en el ámbito político, social y económico, a partir de un modelo organizado de normas y objetivos que configuran estructuras sociales. Las estructuras y sistemas sociales, mediante acciones políticas, logran controlar la incertidumbre producida por fuerzas exógenas del medio y los conflictos de poder que puedan darse al interior. Partiendo de los supuestos anteriores es posible decir que la institucionalización incrementa la estabilidad.

El cambio institucional se fundamenta en un análisis histórico, donde se busca explicación al proceso bajo el cual evolucionan las estructuras sociales. El cambio está mediado por reglas institucionales y estas a su vez son reguladas por procesos complejos de interacción, donde se resalta la acción colectiva y su participación en procesos sociales y políticos que promueven la renegociación de las normas, siempre y cuando se respete la lógica de las conductas apropiadas e inapropiadas.

El proceso de cambio institucional puede darse desde un nivel microinterpersonal hasta uno global. Los períodos y progresividad de este dependerán de la inflexibilidad de las fuerzas del entorno, la reconfiguración del sector o problemas asociados con el conflicto, competencia, negociación, coordinación, contradicción y la interdependencia. No obstante, lo anterior, desde la perspectiva teórica neoinstitucional se sugiere identificar los precedentes y orientaciones del cambio, que eviten el surgimiento de discontinuidades en los patrones de comportamiento o prácticas sociales ya establecidas. En ese sentido conviene subrayar que los problemas funcionales derivados de las disrupciones de cambio pueden influir en la desinstitucionalización de las diversas formas de organización.

Las perspectivas y focos del cambio organizacional en conjunto conciben que el cambio institucional proviene de una prescripción de tipo objetiva donde las estructuras organizacionales se encuentran determinadas por patrones de cultura y tiempo, que determinan contradicciones internas cuando se configura la interacción de los actores y la conexión de sus elementos. Ese precedente de cambio se ve afectado cuando fuerzas de imposición directa determinan nuevas relaciones sociales y redes de conductas a nivel institucional. En ese sentido, se redetermina el rol de los agentes institucionales como elementos clave que logran mitigar las disfuncionalidades. Desde una dimensión sociológica se expone el poder como un factor de individualismo que se confiere a los agentes u otras instituciones con las cuales se haya creado una red sistémica, y que también alteran las condiciones institucionales. Estas reflexiones sobre cambio en modelos de institucionalización reflejan patrones complejos y reacciones que ratifican la diversidad de fuentes de las cuales pueda provenir, en tanto se conciba la institución como parte de un sistema, compuesto de individuales que forman acción colectiva y mediante el acercamiento entre actores y subsistemas.

Las perspectivas del institucionalismo han surgido para explicar y analizar las formas de crear estabilidad en las organizaciones, partiendo del establecimiento de un ambiente que propicie una buena toma de decisiones por parte de las altas esferas organizacionales, fundamentado en la previsibilidad y capacidad de prescripción al entorno. Otro aspecto hace referencia al establecimiento de un ámbito ideal para la interacción entre actores y agentes que desarrollan procesos funcionales en las organizaciones. Sumado a lo anterior, las organizaciones mediante procesos de institucionalización logran definir su campo de acción en términos de alcance y limitaciones.

En ese sentido, perspectivas como el institucionalismo económico se centran en la creación de modelos racionales, cuyas variables permiten maximizar la rentabilidad y alcanzar el bienestar económico. Entre tanto, la economía política institucional y el institucionalismo histórico se fundamentan en las personas y grupos de poder, a partir de su capacidad de moldear las decisiones y efectuar cambios en beneficio de intereses propios, estableciendo un control del aparato estatal y gubernamental. Contrario a lo anterior, el nuevo institucionalismo, mediante la dinámica de estímulo y respuesta, ha determinado la conducta de los sujetos en tanto desarrollan políticas objetivas y fundamentadas en la racionalidad instrumental. Perspectivas del institucionalismo como el discursivo y normativo, buscan comprender las prácticas que se desarrollan en escenarios políticos y sociales y el modo en que la organización es mediada por un sistema de reglas que facilita la instauración del cambio organizacional. El institucionalismo neoliberal, guarda relación con el funcionalismo y explica la eficiencia a partir de los procesos y limitaciones a las cuales se adhieren.

Partiendo de las posturas anteriores, surge la noción de nuevo institucionalismo sociológico, el cual deja entrever la relación entre entorno y estructura, cuya reciprocidad permite entender que los entornos organizacionales delimitan el campo de acción y alcance de las organizaciones, es decir, estas crean estructuras que determinan su propio ambiente y controlan las fuerzas en la medida que el entorno limita o facilita su accionar. Por otro lado, se reconocen otras formas de marco institucional que no solo se limitan a lo normativo, también se crean, desarrollan y comparten factores culturales entre los sujetos que facilitan el cambio organizacional y la naturalización del institucionalismo.

El proceso del institucionalismo y cambio se instaura en un contexto denominado organización. La organización es analizada desde el punto vista sistémico, como un arquetipo donde se comparten creencias y valores, se crean relaciones de poder u organismos de transformación. En ese sentido, se establece el cambio organizacional que, en su intento por adaptarse gradualmente a las exigencias del entorno, desarrolla nuevas formas de relaciones entre los actores y propicia un accionar donde se fortalece el sistema social. Finalmente, los conceptos de cambio, institución, cambio institucional y organización dan cuenta de una relación integrativa, desde un ámbito macro hacia uno micro, donde todo gira en torno a la unidad de análisis que es la organización. El institucionalismo configura un marco normativo que regula la sociedad y el comportamiento de los individuos que en ella interactúan, ocasionando cambios institucionales relacionados con el ámbito jurídico, político, cultural, etc. De la misma forma el cambio organizacional se ve influido por el institucional, en la medida que las organizaciones condicionan su estructura organizacional, las relaciones de poder, sus formas de trabajo, procesos funcionales e incluso ajustan sus objetivos ante las nuevas tendencias y fuerzas que la influyen.